Komise pro cenné papíry a burzu zveřejnila své celkové hodnoty vynucovacích opatření pro rok 2023, příští rok se bude muset více snažit
Zveřejněno 15. listopadu 2023 
Komise pro cenné papíry a burzu zveřejnila celkové údaje o donucovacích opatřeních pro rok 2023, a zatímco donucovací opatření probíhala, nepřekonaly rekord z roku 2022 ve výši 6,4 miliardy dolarů v podobě pokut a degorgementu. Hodně štěstí v příštím roce, kluci.
Ve fiskálním roce 2023 podala SEC celkem 784 donucovacích žalob, což je tříprocentní nárůst oproti fiskálnímu roku 2022. To zahrnuje 501 původních neboli „samostatných“ donucovacích opatření, což je osmiprocentní nárůst oproti předchozímu fiskálnímu roku. SEC také podal 162 “následných” správní řízení s cílem zakázat nebo pozastavit výkon určitých funkcí na trzích s cennými papíry jednotlivcům na základě odsouzení za trestné činy, občanskoprávních soudních příkazů nebo jiných příkazů a 121 žalob proti emitentům, kteří byli údajně v prodlení při podávání požadovaných žádostí u SEC.
Zajímá vás, které porušení vyvolalo v roce 2023 nejvíce vymáhání SEC? Rozumím.
Disgorgement byl v roce 2023 vyšší než v roce 2022 — téměř vyšší než každý rok, který SEC zahrnuje do grafu, ve skutečnosti — ale nestačilo to na překonání loňských penalizací a celkový počet degorgementů.
I když byl rok 2023 rušnější než minulý rok, nepřekonal FY18 a 19.
A nyní k obligátní tiskové zprávě:
Samostatné vynucovací akce se týkaly odvětví cenných papírů, od miliardových podvodů po nové hrozby investorů týkající se cenných papírů kryptoaktivních aktiv a kybernetické bezpečnosti a obvinění z porušení ze strany různých účastníků trhu, od veřejných společností a investičních firem po správce brány a ovlivňovače sociálních médií. SEC také podala řadu donucovacích opatření týkajících se chování, které podkopává dohled nad odvětvím cenných papírů, včetně opatření na ochranu informátorů a opatření na prosazení požadavků na vedení záznamů a dalších požadavků na ochranu investorů platných pro účastníky odvětví, včetně makléřů-dealerů a investičních firem.
„Investující veřejnost má prospěch z práce Divize prosazování práva jako policisty,“ řekl předseda SEC Gary Gensler. „Výsledky za loňský fiskální rok opět ukazují efektivitu divize – spolupráce s kolegy v celé agentuře – při sledování faktů a zákonů, ať vedou k tomu, že vedou k odpovědnosti viníky.“
Pokud se tím budete řídit tisková zpráva odkaz na “Dodatek: FY23 Enforcement Statistics,” v jednom strašlivě dlouhém PDF můžete vidět každého, koho zabili, a za co všechno.
Sdílejte toto:
Související
Publikováno ve zprávách, SEC
